SEC下的金融牌bai照(RIA)
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SEC(U.S. Securitiesand Exchange Commission)美国du证券交易委员会,是直zhi属美国联邦的独dao立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国金融、证券行业的最高机构b_d_s_h_5_c_o_m。美国证券交易委员会(SEC)具有准立法权、准司法权、独立执法权,相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门。是美国,乃至全球规格最高的金融部门。
RIA对于金融平台的优势
1.牌照国际知名度高
2.无负面新闻
3.急速下牌(最快一个月)
4.申请费用低
5.嘉盛,老虎证券,同款牌照,适合包装
申请一般寻找代办机构(疯狂的暗示),提供基本资料(公司信息,法人信息)即可进行申请。
SEC是所有在美上市企业必须要获得的一个司法监管许可,例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇交易平台,在上市之初必须获得SEC的授权,并且需要定期在SEC上申报财务状况、公司情况、客户细节等一系列与公司有关的报表。
SEC创立至今,秉承着辞严义正的政府部门形象,高规格监管带来的是终端市场极度的信任感,让客户更愿意选择在此许可监管授权下企业内投资,终端海外客户更倾向于选择大型的,且受到严格监管的企业www.cuw.nxfky.com。SEC RIA是当下外汇保证金市场性价比高,监管规格高,名气大的金融牌照。
RIA牌照是外汇平台、投资公司等吸引投资者的必备牌照。随着世界科技的变化,RIA也将是其合法合规化的重要牌照。
一、申请美国SEC Ria牌照bai全所需准备文件:
1、 海外du公司信息
2、 公司及董事的良好zhi记录
3、 员工资质dao
4、 商业运营以及合规报告
二、申请美国SEC Ria牌照所需的合规报告:
1、公司产品介绍
2、投资顾问介绍 (如有)
3、客户投资咨询合同
4、政策和流程手册
5、隐私政策声明
6、道德规范说明
三、美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于:
1、协助客户注册海外公司;
2、准备SEC所需审查的资料;
3、协助客户完成公司业务说明报告;
4、协助填写牌照的申请报告;
如何拿到一张RIA牌照
首先,需要注册一家美国公司。
RIA要求必须以公司为主体,因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司本_地_生_活_网。公司名称没有特殊限制,没有重名即可,一般名称之后冠以CORP(CORPORATION),LTD(LIMITED),INC(INCORPORATED),CO(COMPANY)或LLC等字样。不同的州所要求的注册资本不同,一般为50,000美金,不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在25-30个工作日。
其次,以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ,IAPD)注册账户,该系统除用于申请注册外,也用于RIA后续的合规自查和信息披露本+地+生+活+网。
第三,在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。
ADV表格包括两个部分,第一部分需要提供公司股东、人、过往被处罚记录等信息。第二部分分为两个小部分,需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要补充的相关个人信息。
ADV表格包括73页的内容,平均需要9个小时来填写。
第四,在完成线上申请的同时,需要通过Series65/66考试获取资质b~d~s~h~5~c~o~m。
65系列考试时长180分钟,考试内容包括各类职业道德、经济学知识、各类投资工具和投资分析等,72%正确率即可通过,执照终身有效、无需接受后续继续教育。66系列考试时长150分钟,75%以上正确率可通过,该考试只对已通过7系列考试(General Securities Representative)的候选人开放。
全程由世嘉永诚进行办理。有需要可以留言并点赞。
公司主导产品包括高强型混凝土电杆、预应力及部分预应力混凝土电杆、普通混凝土电杆、混凝土电缆盖板、底盘、拉盘、电缆槽、标志桩、钢纤维混凝土沙井盖、复合材料盖板、复合树脂电缆支架以及箱式变压器基础、预制混凝土电缆沟等大型预制构件,品种多样,产品规格齐全。
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